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电大国开18秋《商法》形考任务五

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admin 发表于 2018-11-21 13:36:28 | 显示全部楼层 |阅读模式


信息文本

一.判断正误题10题(每小题2分,共20分)

题目1,还未回答,满分2.00,

题干

依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
选择一项:



题目2,还未回答,满分2.00,

题干

违反《中华人民共和国证券法》规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,可以并处十万元以上三十万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告,可以并处三万元以上十万元以下的罚款。
选择一项:



题目3,还未回答,满分2.00,

题干

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
选择一项:



题目4,还未回答,满分2.00,

题干

证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
选择一项:



题目5,还未回答,满分2.00,

题干

证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。
选择一项:



题目6,还未回答,满分2.00,

题干

股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。
选择一项:



题目7,还未回答,满分2.00,

题干

证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
选择一项:



题目8,还未回答,满分2.00,

题干

国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
选择一项:



题目9,还未回答,满分2.00,

题干

证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。
选择一项:



题目10,还未回答,满分2.00,

题干

证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。
选择一项:





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二.单项选择题10题(每小题3分,共30分)

题目11,还未回答,满分3.00,

题干

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后( )内,不得买卖该种股票。
A. 六个月
B. 二个月
C. 三个月
D. 九个月

题目12,还未回答,满分3.00,

题干

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的,注册资本最低限额为人民币( )元。
A. 3亿
B. 1亿
C. 5亿
D. 7亿

题目13,还未回答,满分3.00,

题干

证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。
A. 90
B. 60
C. 180
D. 30

题目14,还未回答,满分3.00,

题干

在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的( )内不得转让。
A. 24个月
B. 2个月
C. 12个月
D. 6个月

题目15,还未回答,满分3.00,

题干

公开发行公司债券,累计债券余额不超过公司净资产的( );
A. 20%
B. 10%
C. 30%
D. 40%

题目16,还未回答,满分3.00,

题干

股份有限公司申请股票上市,公司股本总额不少于人民币( )
A. 2000万元
B. 4000万元
C. 3000万元
D. 5000万元

题目17,还未回答,满分3.00,

题干

采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到( )时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是,经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A. 30%
B. 50%
C. 10%
D. 20%

题目18,还未回答,满分3.00,

题干

国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于( )人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于( )人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的,被检查、调查的单位有权拒绝。
A. 1 2
B. 1 1
C. 2 1
D. 2 2

题目19,还未回答,满分3.00,

题干

股份有限公司申请股票上市,公司应当在( )无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。
A. 最近1年
B. 最近2年
C. 最近3年
D. 最近5年

题目20,还未回答,满分3.00,

题干

公司公开发行新股,应当在( )财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为。
A. 最近3年
B. 最近5年
C. 最近2年
D. 最近1年



信息文本

三.多项选择题10题(每小题3分,共30分)

题目21,还未回答,满分3.00,

题干

申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:()
A. 最近一次的招股说明书
B. 证券交易所上市规则规定的其他文件
C. 依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告
D. 法律意见书和上市保荐书

题目22,还未回答,满分3.00,

题干

公开发行公司债券筹集的资金,( )。
A. 可以用于
B. 必须用于核准的用途
C. 不得用于非生产性支出
D. 不得用于弥补亏损

题目23,还未回答,满分3.00,

题干

发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件:
A. 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
B. 法定代表人个人财产发生重大变化
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
D. 涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效

题目24,还未回答,满分3.00,

题干

有下列情形之一的,为公开发行:
A. 向累计超过二百人的特定对象发行证券;
B. 向不特定对象发行证券;
C. 董事会同意
D. 法律、行政法规规定的其他发行行为

题目25,还未回答,满分3.00,

题干

证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:( )
A. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
B. 证券公司法定代表人
C. 代销、包销的费用和结算办法;
D. 违约责任

题目26,还未回答,满分3.00,

题干

上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告,并予公告:( )
A. 法定代表人个人财产状况
B. 公司概况
C. 提交股东大会审议的重要事项
D. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项

题目27,还未回答,满分3.00,

题干

签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外,还应当公告下列事项:()
A. 董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况
B. 持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额
C. 公司的实际控制人
D. 股票获准在证券交易所交易的日期

题目28,还未回答,满分3.00,

题干

上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告,并予公告:( )
A. 已发行的股票、公司债券变动情况
B. 涉及公司的重大诉讼事项
C. 法定代表人个人财产状况
D. 公司财务会计报告和经营情况

题目29,还未回答,满分3.00,

题干

上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定终止其股票上市交易:( )
A. 监事会决定暂停其股票上市交易
B. 证券交易所上市规则规定的其他情形
C. 公司解散或者被宣告破产
D. 董事会决定暂停其股票上市交易

题目30,还未回答,满分3.00,

题干

证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:( )
A. 当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B. 代销、包销的期限及起止日期
C. 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
D. 代销、包销的付款方式及日期



信息文本

四.案例题(共20分)

题目31,还未回答,满分20.00,

题干

甲、乙签订一份购销合同。甲用银行承兑汇票付款,在汇票的背书栏记载有“如果乙不按期履行交货义务,则不享有票据权利”,乙又将此汇票背书转让给丙。
下列对该票据有关问题的表述哪些是正确的?
A. 该票据的背书行为为附条件背书,效力待定
B. 背书上所附条件不产生汇票上效力,乙无论交货与否均享有票据权利
C. 无论乙是否履行交货义务,票据背书转让后,丙取得票据权利
D. 乙在未履行交货义务时,不得主张票据权利




信息文本

一.判断正误题10题(每小题2分,共20分)

题目1,还未回答,满分2.00,

题干

证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
选择一项:



题目2,还未回答,满分2.00,

题干

国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权履行监督管理职责。
选择一项:



题目3,还未回答,满分2.00,

题干

公开发行股票,代销、包销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。
选择一项:



题目4,还未回答,满分2.00,

题干

违反法律规定,在限制转让期限内买卖证券的,责令改正,给予警告,并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
选择一项:



题目5,还未回答,满分2.00,

题干

发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门规定。
选择一项:



题目6,还未回答,满分2.00,

题干

证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
选择一项:



题目7,还未回答,满分2.00,

题干

证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
选择一项:



题目8,还未回答,满分2.00,

题干

证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。
选择一项:



题目9,还未回答,满分2.00,

题干

在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《中华人民共和国证券法》;《中华人民共和国证券法》未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
选择一项:



题目10,还未回答,满分2.00,

题干

违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定,扰乱证券市场的,由证券监督管理机构责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上二十万元以下的罚款。
选择一项:





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二.单项选择题10题(每小题3分,共30分)

题目11,还未回答,满分3.00,

题干

公司公开发行新股,应当在( )财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为。
A. 最近2年
B. 最近5年
C. 最近1年
D. 最近3年

题目12,还未回答,满分3.00,

题干

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的,注册资本最低限额为人民币( )元。
A. 5亿
B. 7亿
C. 1亿
D. 3亿

题目13,还未回答,满分3.00,

题干

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的,应当说明理由。
A. 三个月
B. 四个月
C. 六个月
D. 二个月

题目14,还未回答,满分3.00,

题干

在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的( )内不得转让。
A. 12个月
B. 2个月
C. 6个月
D. 24个月

题目15,还未回答,满分3.00,

题干

股份有限公司申请股票上市,公司应当在( )无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。
A. 最近2年
B. 最近1年
C. 最近3年
D. 最近5年

题目16,还未回答,满分3.00,

题干

公司申请公司债券上市交易,债券实际发行额不得少于人民币( )元;
A. 7000万
B. 3000万
C. 5000万
D. 2000万

题目17,还未回答,满分3.00,

题干

公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在( )日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
A. 10
B. 90
C. 60
D. 30

题目18,还未回答,满分3.00,

题干

收购人在依照前条规定报送上市公司收购报告书之日起( )日后,公告其收购要约。在上述期限内,国务院证券监督管理机构发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的,应当及时告知收购人,收购人不得公告其收购要约。收购要约约定的收购期限不得少于( )日,并不得超过( )日。
A. 10 30 60
B. 15 30 90
C. 15 45 60
D. 15 30 60

题目19,还未回答,满分3.00,

题干

采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到( )时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是,经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A. 10%
B. 50%
C. 20%
D. 30%

题目20,还未回答,满分3.00,

题干

向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
A. 3千万元
B. 5千万元
C. 7千万元
D. 1千万元



信息文本

三.多项选择题10题(每小题3分,共30分)

题目21,还未回答,满分3.00,

题干

公开发行公司债券,应当符合下列条件:( )
A. 上市公司发行可转换为股票的公司债券,应当符合《中华人民共和国证券法》关于公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准
B. 国务院规定的其他条件
C. 债券的利率不超过国务院限定的利率水平
D. 筹集的资金投向符合国家产业政策

题目22,还未回答,满分3.00,

题干

发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件:
A. 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
B. 公司的经营方针和经营范围的重大变化
C. 公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
D. 法定代表人个人财产发生重大变化

题目23,还未回答,满分3.00,

题干

证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:( )
A. 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
B. 当事人的名称、住所及法定代表人姓名
C. 代销、包销的期限及起止日期
D. 代销、包销的付款方式及日期

题目24,还未回答,满分3.00,

题干

上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起四个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告,并予公告:( )
A. 公司的实际控制人
B. 法定代表人个人财产状况
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
D. 已发行的股票、公司债券情况,包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额

题目25,还未回答,满分3.00,

题干

公司申请公司债券上市交易,应当符合下列条件:( )
A. 公司债券的期限为一年以上
B. 公司债券实际发行额不少于人民币五千万元
C. 公司董事长没有个人巨额债务
D. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

题目26,还未回答,满分3.00,

题干

公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:( )
A. 股东会决议暂停其公司债券上市交易
B. 董事长有个人巨额贷款
C. 公司最近二年连续亏损
D. 未按照公司债券募集办法履行义务

题目27,还未回答,满分3.00,

题干

申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:()
A. 证券交易所上市规则规定的其他文件
B. 依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告
C. 最近一次的招股说明书
D. 法律意见书和上市保荐书

题目28,还未回答,满分3.00,

题干

申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:()
A. 公司债券募集办法;
B. 证券交易所上市规则规定的其他文件。
C. 申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
D. 公司债券的实际发行数额;

题目29,还未回答,满分3.00,

题干

上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起四个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告,并予公告:( )
A. 公司财务会计报告和经营情况
B. 法定代表人个人财产状况
C. 董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况
D. 公司概况

题目30,还未回答,满分3.00,

题干

公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:( )
A. 依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书
B. 代收股款银行的名称及地址
C. 承销机构名称及有关的协议
D. 财务会计报告



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四.案例题(共20分)

题目31,还未回答,满分20.00,

题干

甲、乙、丙合伙经营一个合伙企业,取名为“三义合”。合伙协议中约定:甲乙是普通合伙人,丙是有限合伙人。乙为负责人。凡5万元以上的业务须经甲乙丙三人一致同意。
某日,甲乙外出采购,丙以合伙人之一的身份与丁签订了一份买卖合同,合同标的6万元。因流动资金不足,丙遂向银行贷款6万元,银行要求提供抵押,丙以该商店的店面作为抵押,但未办理登记。
甲乙回来后,乙的朋友戊见建材商店的生意很红火,便向乙提出入伙的请求,甲乙丙三人认为戊的出资很可观,遂同意了戊的入伙请求,因此戊成为新的普通合伙人。
后来,由于一笔大生意的失败,导致无法履行与丁签订的买卖合同,也无力偿还银行贷款,银行欲行使抵押权,产生纠纷。此时丙也向甲乙提出退伙的请求。
下列描述是正确的
A. 该合伙与银行签订的抵押合同有效。
B. 戊对于该合伙企业的债务不承担责任。
C. 该合伙取名为“三义合”是不合法的。
D. 丙与丁签订的合同无效。




信息文本

一.判断正误题10题(每小题2分,共20分)

题目1,还未回答,满分2.00,

题干

证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
选择一项:



题目2,还未回答,满分2.00,

题干

发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门规定。
选择一项:



题目3,还未回答,满分2.00,

题干

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
选择一项:



题目4,还未回答,满分2.00,

题干

国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
选择一项:



题目5,还未回答,满分2.00,

题干

公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股,上市公司也不得非公开发行新股。
选择一项:



题目6,还未回答,满分2.00,

题干

证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
选择一项:



题目7,还未回答,满分2.00,

题干

政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用《中华人民共和国证券法》;其他法律、行政法规有特别规定的,适用其规定。
选择一项:



题目8,还未回答,满分2.00,

题干

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
选择一项:



题目9,还未回答,满分2.00,

题干

保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。
选择一项:



题目10,还未回答,满分2.00,

题干

证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。
选择一项:





信息文本

二.单项选择题10题(每小题3分,共30分)

题目11,还未回答,满分3.00,

题干

公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过( )人的特定对象发行证券的,为公开发行。
A. 50
B. 250
C. 100
D. 200

题目12,还未回答,满分3.00,

题干

收购人在依照前条规定报送上市公司收购报告书之日起( )日后,公告其收购要约。在上述期限内,国务院证券监督管理机构发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的,应当及时告知收购人,收购人不得公告其收购要约。收购要约约定的收购期限不得少于( )日,并不得超过( )日。
A. 15 45 60
B. 10 30 60
C. 15 30 90
D. 15 30 60

题目13,还未回答,满分3.00,

题干

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。
A. 2年
B. 4年
C. 3年
D. 1年

题目14,还未回答,满分3.00,

题干

设立证券登记结算机构,自有资金不少于人民币( )元。
A. 3亿
B. 1亿
C. 5亿
D. 2亿

题目15,还未回答,满分3.00,

题干

收购行为完成后,收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。
A. 30
B. 60
C. 15
D. 10

题目16,还未回答,满分3.00,

题干

通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。收购上市公司部分股份的收购要约应当约定,被收购公司股东承诺出售的股份数额( ),收购人按比例进行收购。
A. 30% 不到预定收购的股份数额的
B. 30% 不到预定收购的股份数额的
C. 20% 超过预定收购的股份数额的
D. 30% 超过预定收购的股份数额的

题目17,还未回答,满分3.00,

题干

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的,注册资本最低限额为人民币( )元。
A. 7亿
B. 1亿
C. 3亿
D. 5亿

题目18,还未回答,满分3.00,

题干

证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于( )年。
A. 15
B. 10
C. 5
D. 20

题目19,还未回答,满分3.00,

题干

向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
A. 5千万元
B. 7千万元
C. 1千万元
D. 3千万元

题目20,还未回答,满分3.00,

题干

股份有限公司申请股票上市,公司应当在( )无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。
A. 最近2年
B. 最近3年
C. 最近1年
D. 最近5年



信息文本

三.多项选择题10题(每小题3分,共30分)

题目21,还未回答,满分3.00,

题干

公开发行公司债券筹集的资金,( )。
A. 必须用于核准的用途
B. 不得用于非生产性支出
C. 可以用于
D. 不得用于弥补亏损

题目22,还未回答,满分3.00,

题干

上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易:( )
A. 股东会决定暂停其股票上市交易
B. 监事会决定暂停其股票上市交易
C. 证券交易所上市规则规定的其他情形
D. 公司最近三年连续亏损

题目23,还未回答,满分3.00,

题干

发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件:
A. 法定代表人个人财产发生重大变化
B. 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
D. 涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效

题目24,还未回答,满分3.00,

题干

发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件:( )
A. 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
B. 法定代表人个人财产发生重大变化
C. 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动
D. 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

题目25,还未回答,满分3.00,

题干

申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:()
A. 证券交易所上市规则规定的其他文件。
B. 公司债券募集办法;
C. 公司债券的实际发行数额;
D. 申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

题目26,还未回答,满分3.00,

题干

根据《证券法》的规定,下列哪些机构对客户开立的账户负有保密义务?
A. 证券公司
B. 资产评估机构
C. 证券交易所
D. 律师事务所

题目27,还未回答,满分3.00,

题干

设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:()
A. 发起人姓名或者名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资证明
B. 发起人协议
C. 公司章程
D. 招股说明书

题目28,还未回答,满分3.00,

题干

证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息皆属内幕信息:( )
A. 公司债务担保的重大变更
B. 公司的经营方针和经营范围的重大变化
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
D. 公司股权结构的重大变化

题目29,还未回答,满分3.00,

题干

证券交易内幕信息的知情人包括:( )
A. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
B. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
C. 发行人的董事、监事、高级管理人员
D. 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

题目30,还未回答,满分3.00,

题干

发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件:
A. 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
B. 法定代表人个人财产发生重大变化
C. 公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
D. 公司的经营方针和经营范围的重大变化



信息文本

四.案例题(共20分)

题目31,还未回答,满分20.00,

题干

甲股份公司是一家上市公司,拟以增发股票的方式从市场融资。公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见。
下列哪些意见符合法律规定?
A. 现股市行情低迷,应以低于票面金额的价格发行,便于快速募集资金
B. 超过票面金额发行股票须经证监会批准,成本太高,应平价发行为宜
C. 现公司股票的市场价格为8元,可在高于票面金额与低于8元之间定价,投资者易于接受
D. 以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金,故应争取溢价发行




信息文本

一.判断正误题10题(每小题2分,共20分)

题目1,还未回答,满分2.00,

题干

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
选择一项:



题目2,还未回答,满分2.00,

题干

国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
选择一项:



题目3,还未回答,满分2.00,

题干

证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
选择一项:



题目4,还未回答,满分2.00,

题干

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。
选择一项:



题目5,还未回答,满分2.00,

题干

在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《中华人民共和国证券法》;《中华人民共和国证券法》未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
选择一项:



题目6,还未回答,满分2.00,

题干

为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款。
选择一项:



题目7,还未回答,满分2.00,

题干

上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
选择一项:



题目8,还未回答,满分2.00,

题干

政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用《中华人民共和国证券法》;其他法律、行政法规有特别规定的,适用其规定。
选择一项:



题目9,还未回答,满分2.00,

题干

证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
选择一项:



题目10,还未回答,满分2.00,

题干

非依法发行的证券,不得买卖。
选择一项:





信息文本

二.单项选择题10题(每小题3分,共30分)

题目11,还未回答,满分3.00,

题干

证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于( )年。
A. 10
B. 20
C. 5
D. 15

题目12,还未回答,满分3.00,

题干

通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。收购上市公司部分股份的收购要约应当约定,被收购公司股东承诺出售的股份数额( ),收购人按比例进行收购。
A. 30% 超过预定收购的股份数额的
B. 20% 超过预定收购的股份数额的
C. 30% 不到预定收购的股份数额的
D. 30% 不到预定收购的股份数额的

题目13,还未回答,满分3.00,

题干

证券公司经营证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币( )元。
A. 5000万
B. 7000万
C. 3000万
D. 9000万

题目14,还未回答,满分3.00,

题干

股份有限公司申请股票上市,公司应当在( )无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。
A. 最近2年
B. 最近1年
C. 最近3年
D. 最近5年

题目15,还未回答,满分3.00,

题干

持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员,是证券交易内幕信息的知情人。
A. 10%
B. 3%
C. 2%
D. 5%

题目16,还未回答,满分3.00,

题干

证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有( )以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产,必须经国务院证券监督管理机构批准。
A. 10%
B. 3%
C. 7%
D. 5%

题目17,还未回答,满分3.00,

题干

国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起( )内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。
A. 6个月 10日
B. 3个月 10日
C. 3个月 15日
D. 6个月 15日

题目18,还未回答,满分3.00,

题干

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的,应当说明理由。
A. 四个月
B. 二个月
C. 六个月
D. 三个月

题目19,还未回答,满分3.00,

题干

公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过( )人的特定对象发行证券的,为公开发行。
A. 100
B. 250
C. 50
D. 200

题目20,还未回答,满分3.00,

题干

向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
A. 3千万元
B. 5千万元
C. 1千万元
D. 7千万元



信息文本

三.多项选择题10题(每小题3分,共30分)

题目21,还未回答,满分3.00,

题干

证券交易内幕信息的知情人包括:( )
A. 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
B. 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
C. 董事长夫人
D. 国务院证券监督管理机构规定的其他人

题目22,还未回答,满分3.00,

题干

上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易:( )
A. 公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
B. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
C. 董事会决定暂停其股票上市交易
D. 公司有重大违法行为

题目23,还未回答,满分3.00,

题干

公开发行公司债券,应当符合下列条件:( )
A. 债券的利率不超过国务院限定的利率水平
B. 筹集的资金投向符合国家产业政策
C. 上市公司发行可转换为股票的公司债券,应当符合《中华人民共和国证券法》关于公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准
D. 国务院规定的其他条件

题目24,还未回答,满分3.00,

题干

申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:( )
A. 上市报告书
B. 公司章程
C. 申请股票上市的股东大会决议
D. 公司营业执照

题目25,还未回答,满分3.00,

题干

证券交易内幕信息的知情人包括:( )
A. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
B. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
C. 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
D. 发行人的董事、监事、高级管理人员

题目26,还未回答,满分3.00,

题干

证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:( )
A. 当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B. 代销、包销的期限及起止日期
C. 代销、包销的付款方式及日期
D. 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

题目27,还未回答,满分3.00,

题干

发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件:( )
A. 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
B. 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
C. 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动
D. 法定代表人个人财产发生重大变化

题目28,还未回答,满分3.00,

题干

有下列情形之一的,为公开发行:
A. 向不特定对象发行证券;
B. 董事会同意
C. 向累计超过二百人的特定对象发行证券;
D. 法律、行政法规规定的其他发行行为

题目29,还未回答,满分3.00,

题干

申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:()
A. 法律意见书和上市保荐书
B. 依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告
C. 证券交易所上市规则规定的其他文件
D. 最近一次的招股说明书

题目30,还未回答,满分3.00,

题干

发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件:
A. 涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效
B. 法定代表人个人财产发生重大变化
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
D. 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施



信息文本

四.案例题(共20分)

题目31,还未回答,满分20.00,

题干

在公司的破产案件中,有关当事人提出的下列主张,哪些依法应予支持?
A. 丙根据与在破产程序开始前签订的以物偿债协议,要求取得用于抵偿欠款的一批库存产品
B. 甲要求收回依融资租赁合同出租给的设备
C. 乙根据与的建筑合同中约定的保证条款,要求以的酒店经营收入优先清偿拖欠的工程款
D. 丁依合同保管着的一批货物,要求以变卖这批货物的价款优先清偿拖欠的保管费




信息文本

一.判断正误题10题(每小题2分,共20分)

题目1,还未回答,满分2.00,

题干

证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。国家另有规定的除外。
选择一项:



题目2,还未回答,满分2.00,

题干

国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
选择一项:



题目3,还未回答,满分2.00,

题干

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
选择一项:



题目4,还未回答,满分2.00,

题干

证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。
选择一项:



题目5,还未回答,满分2.00,

题干

国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
选择一项:



题目6,还未回答,满分2.00,

题干

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。
选择一项:



题目7,还未回答,满分2.00,

题干

违反《中华人民共和国证券法》规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,可以并处十万元以上三十万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告,可以并处三万元以上十万元以下的罚款。
选择一项:



题目8,还未回答,满分2.00,

题干

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
选择一项:



题目9,还未回答,满分2.00,

题干

政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用《中华人民共和国证券法》;其他法律、行政法规有特别规定的,适用其规定。
选择一项:



题目10,还未回答,满分2.00,

题干

国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权履行监督管理职责。
选择一项:





信息文本

二.单项选择题10题(每小题3分,共30分)

题目11,还未回答,满分3.00,

题干

如果上市公司( )连续亏损,由证券交易所决定暂停其股票上市交易:
A. 最近3年
B. 最近2年
C. 最近5年
D. 最近1年

题目12,还未回答,满分3.00,

题干

设立证券公司,主要股东要具有持续盈利能力,信誉良好,( )无重大违法违规记录,净资产不低于人民币( )元。
A. 最近2年 2亿
B. 最近3年 3亿
C. 最近3年 2亿
D. 最近2年 3亿

题目13,还未回答,满分3.00,

题干

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的,应当说明理由。
A. 四个月
B. 三个月
C. 二个月
D. 六个月

题目14,还未回答,满分3.00,

题干

公司债券上市交易后,如果公司( )连续亏损,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:
A. 最近3年
B. 最近1年
C. 最近5年
D. 最近2年

题目15,还未回答,满分3.00,

题干

持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员,是证券交易内幕信息的知情人。
A. 10%
B. 5%
C. 2%
D. 3%

题目16,还未回答,满分3.00,

题干

公司公开发行新股,应当在( )财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为。
A. 最近2年
B. 最近3年
C. 最近1年
D. 最近5年

题目17,还未回答,满分3.00,

题干

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后( )内,不得买卖该种股票。
A. 二个月
B. 九个月
C. 三个月
D. 六个月

题目18,还未回答,满分3.00,

题干

证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有( )以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产,必须经国务院证券监督管理机构批准。
A. 7%
B. 5%
C. 10%
D. 3%

题目19,还未回答,满分3.00,

题干

国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于( )人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。监督检查、调查的人员少于( )人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的,被检查、调查的单位有权拒绝。
A. 2 1
B. 1 1
C. 1 2
D. 2 2

题目20,还未回答,满分3.00,

题干

通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。收购上市公司部分股份的收购要约应当约定,被收购公司股东承诺出售的股份数额( ),收购人按比例进行收购。
A. 30% 不到预定收购的股份数额的
B. 20% 超过预定收购的股份数额的
C. 30% 超过预定收购的股份数额的
D. 30% 不到预定收购的股份数额的



信息文本

三.多项选择题10题(每小题3分,共30分)

题目21,还未回答,满分3.00,

题干

发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件:( )
A. 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
B. 法定代表人个人财产发生重大变化
C. 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
D. 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动

题目22,还未回答,满分3.00,

题干

发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件:
A. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
B. 公司生产经营的外部条件发生的重大变化
C. 法定代表人个人财产发生重大变化
D. 公司发生重大亏损或者重大损失

题目23,还未回答,满分3.00,

题干

公开发行公司债券,应当符合下列条件:( )
A. 债券的利率不超过国务院限定的利率水平
B. 国务院规定的其他条件
C. 上市公司发行可转换为股票的公司债券,应当符合《中华人民共和国证券法》关于公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准
D. 筹集的资金投向符合国家产业政策

题目24,还未回答,满分3.00,

题干

证券交易内幕信息的知情人包括:( )
A. 发行人的董事、监事、高级管理人员
B. 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
C. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
D. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员

题目25,还未回答,满分3.00,

题干

公开发行公司债券,应当符合下列条件:()
A. 最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
B. 累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
C. 股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元
D. 董事会同意

题目26,还未回答,满分3.00,

题干

上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易:( )
A. 公司有重大违法行为
B. 董事会决定暂停其股票上市交易
C. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
D. 公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者

题目27,还未回答,满分3.00,

题干

证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:( )
A. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
B. 证券公司法定代表人
C. 违约责任
D. 代销、包销的费用和结算办法;

题目28,还未回答,满分3.00,

题干

根据《证券法》的规定,下列哪些机构对客户开立的账户负有保密义务?
A. 证券交易所
B. 律师事务所
C. 证券公司
D. 资产评估机构

题目29,还未回答,满分3.00,

题干

申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:()
A. 法律意见书和上市保荐书
B. 证券交易所上市规则规定的其他文件
C. 依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告
D. 最近一次的招股说明书

题目30,还未回答,满分3.00,

题干

公开发行公司债券筹集的资金,( )。
A. 不得用于非生产性支出
B. 可以用于
C. 必须用于核准的用途
D. 不得用于弥补亏损



信息文本

四.案例题(共20分)

题目31,还未回答,满分20.00,

题干

2000年3月,甲、乙、丙开办一合伙企业,同年6月甲与丁结婚。2005年8月,双方协议离婚,约定将合伙企业中甲的财产份额全部转让给丁。
下列哪些说法不正确?
A. 合伙企业中甲的财产份额属于夫妻共同财产
B. 如乙、丙不同意丁入伙,必须购买该财产份额
C. 合伙企业应清算,丁分得甲应得财产份额
D. 如乙、丙同意,丁依法取得合伙人的地位




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一.判断正误题10题(每小题2分,共20分)

题目1,还未回答,满分2.00,

题干

证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
选择一项:



题目2,还未回答,满分2.00,

题干

发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门规定。
选择一项:



题目3,还未回答,满分2.00,

题干

法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员,直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
选择一项:



题目4,还未回答,满分2.00,

题干

国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
选择一项:



题目5,还未回答,满分2.00,

题干

公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股,上市公司也不得非公开发行新股。
选择一项:



题目6,还未回答,满分2.00,

题干

证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
选择一项:



题目7,还未回答,满分2.00,

题干

政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用《中华人民共和国证券法》;其他法律、行政法规有特别规定的,适用其规定。
选择一项:



题目8,还未回答,满分2.00,

题干

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
选择一项:



题目9,还未回答,满分2.00,

题干

保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。
选择一项:



题目10,还未回答,满分2.00,

题干

证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。
选择一项:





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二.单项选择题10题(每小题3分,共30分)

题目11,还未回答,满分3.00,

题干

公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过( )人的特定对象发行证券的,为公开发行。
A. 50
B. 250
C. 100
D. 200

题目12,还未回答,满分3.00,

题干

收购人在依照前条规定报送上市公司收购报告书之日起( )日后,公告其收购要约。在上述期限内,国务院证券监督管理机构发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的,应当及时告知收购人,收购人不得公告其收购要约。收购要约约定的收购期限不得少于( )日,并不得超过( )日。
A. 15 45 60
B. 10 30 60
C. 15 30 90
D. 15 30 60

题目13,还未回答,满分3.00,

题干

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。
A. 2年
B. 4年
C. 3年
D. 1年

题目14,还未回答,满分3.00,

题干

设立证券登记结算机构,自有资金不少于人民币( )元。
A. 3亿
B. 1亿
C. 5亿
D. 2亿

题目15,还未回答,满分3.00,

题干

收购行为完成后,收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。
A. 30
B. 60
C. 15
D. 10

题目16,还未回答,满分3.00,

题干

通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。收购上市公司部分股份的收购要约应当约定,被收购公司股东承诺出售的股份数额( ),收购人按比例进行收购。
A. 30% 不到预定收购的股份数额的
B. 30% 不到预定收购的股份数额的
C. 20% 超过预定收购的股份数额的
D. 30% 超过预定收购的股份数额的

题目17,还未回答,满分3.00,

题干

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的,注册资本最低限额为人民币( )元。
A. 7亿
B. 1亿
C. 3亿
D. 5亿

题目18,还未回答,满分3.00,

题干

证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于( )年。
A. 15
B. 10
C. 5
D. 20

题目19,还未回答,满分3.00,

题干

向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
A. 5千万元
B. 7千万元
C. 1千万元
D. 3千万元

题目20,还未回答,满分3.00,

题干

股份有限公司申请股票上市,公司应当在( )无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。
A. 最近2年
B. 最近3年
C. 最近1年
D. 最近5年



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三.多项选择题10题(每小题3分,共30分)

题目21,还未回答,满分3.00,

题干

公开发行公司债券筹集的资金,( )。
A. 必须用于核准的用途
B. 不得用于非生产性支出
C. 可以用于
D. 不得用于弥补亏损

题目22,还未回答,满分3.00,

题干

上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易:( )
A. 股东会决定暂停其股票上市交易
B. 监事会决定暂停其股票上市交易
C. 证券交易所上市规则规定的其他情形
D. 公司最近三年连续亏损

题目23,还未回答,满分3.00,

题干

发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件:
A. 法定代表人个人财产发生重大变化
B. 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
D. 涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效

题目24,还未回答,满分3.00,

题干

发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件:( )
A. 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
B. 法定代表人个人财产发生重大变化
C. 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动
D. 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

题目25,还未回答,满分3.00,

题干

申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:()
A. 证券交易所上市规则规定的其他文件。
B. 公司债券募集办法;
C. 公司债券的实际发行数额;
D. 申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的上市保荐书。

题目26,还未回答,满分3.00,

题干

根据《证券法》的规定,下列哪些机构对客户开立的账户负有保密义务?
A. 证券公司
B. 资产评估机构
C. 证券交易所
D. 律师事务所

题目27,还未回答,满分3.00,

题干

设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:()
A. 发起人姓名或者名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资证明
B. 发起人协议
C. 公司章程
D. 招股说明书

题目28,还未回答,满分3.00,

题干

证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息皆属内幕信息:( )
A. 公司债务担保的重大变更
B. 公司的经营方针和经营范围的重大变化
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
D. 公司股权结构的重大变化

题目29,还未回答,满分3.00,

题干

证券交易内幕信息的知情人包括:( )
A. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
B. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
C. 发行人的董事、监事、高级管理人员
D. 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

题目30,还未回答,满分3.00,

题干

发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件:
A. 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
B. 法定代表人个人财产发生重大变化
C. 公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
D. 公司的经营方针和经营范围的重大变化



信息文本

四.案例题(共20分)

题目31,还未回答,满分20.00,

题干

甲股份公司是一家上市公司,拟以增发股票的方式从市场融资。公司董事会在讨论股票发行价格时出现了不同意见。
下列哪些意见符合法律规定?
A. 现股市行情低迷,应以低于票面金额的价格发行,便于快速募集资金
B. 超过票面金额发行股票须经证监会批准,成本太高,应平价发行为宜
C. 现公司股票的市场价格为8元,可在高于票面金额与低于8元之间定价,投资者易于接受
D. 以高于票面金额发行股票可以增加公司的资本公积金,故应争取溢价发行




信息文本

一.判断正误题10题(每小题2分,共20分)

题目1,还未回答,满分2.00,

题干

证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。
选择一项:



题目2,还未回答,满分2.00,

题干

现行的《中华人民共和国证券法》自2006年1月1日起施行。
选择一项:



题目3,还未回答,满分2.00,

题干

证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
选择一项:



题目4,还未回答,满分2.00,

题干

证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。
选择一项:



题目5,还未回答,满分2.00,

题干

违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定,扰乱证券市场的,由证券监督管理机构责令改正,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上二十万元以下的罚款。
选择一项:



题目6,还未回答,满分2.00,

题干

依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖。
选择一项:



题目7,还未回答,满分2.00,

题干

为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款。
选择一项:



题目8,还未回答,满分2.00,

题干

国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
选择一项:



题目9,还未回答,满分2.00,

题干

违反《中华人民共和国证券法》规定,聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的,由证券监督管理机构责令改正,给予警告,可以并处十万元以上三十万元以下的罚款;对直接负责的主管人员给予警告,可以并处三万元以上十万元以下的罚款。
选择一项:



题目10,还未回答,满分2.00,

题干

在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下,依法设立证券业协会,实行自律性管理。
选择一项:





信息文本

二.单项选择题10题(每小题3分,共30分)

题目11,还未回答,满分3.00,

题干

公司债券上市交易后,如果公司( )连续亏损,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:
A. 最近1年
B. 最近5年
C. 最近3年
D. 最近2年

题目12,还未回答,满分3.00,

题干

发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。持有公司( )以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,是重大事件。
A. 1%
B. 5%
C. 2%
D. 3%

题目13,还未回答,满分3.00,

题干

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的,应当说明理由。
A. 三个月
B. 六个月
C. 四个月
D. 二个月

题目14,还未回答,满分3.00,

题干

国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起( )内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。
A. 6个月 15日
B. 3个月 15日
C. 3个月 10日
D. 6个月 10日

题目15,还未回答,满分3.00,

题干

收购行为完成后,收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。
A. 30
B. 10
C. 15
D. 60

题目16,还未回答,满分3.00,

题干

公开发行公司债券,累计债券余额不超过公司净资产的( );
A. 30%
B. 10%
C. 20%
D. 40%

题目17,还未回答,满分3.00,

题干

证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于( )年。
A. 15
B. 20
C. 10
D. 5

题目18,还未回答,满分3.00,

题干

如果上市公司( )连续亏损,由证券交易所决定暂停其股票上市交易:
A. 最近5年
B. 最近1年
C. 最近3年
D. 最近2年

题目19,还未回答,满分3.00,

题干

设立证券登记结算机构,自有资金不少于人民币( )元。
A. 5亿
B. 3亿
C. 2亿
D. 1亿

题目20,还未回答,满分3.00,

题干

投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。
A. 4年
B. 2年
C. 1年
D. 3年



信息文本

三.多项选择题10题(每小题3分,共30分)

题目21,还未回答,满分3.00,

题干

某证券公司的注册资本为8000万,其不得经营下列哪些业务?
A. 证券自营业务
B. 证券经纪业务
C. 证券投资咨询业务
D. 证券保荐业务

题目22,还未回答,满分3.00,

题干

上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度结束之日起四个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的年度报告,并予公告:( )
A. 已发行的股票、公司债券情况,包括持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额
B. 法定代表人个人财产状况
C. 公司的实际控制人
D. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项

题目23,还未回答,满分3.00,

题干

公司申请公司债券上市交易,应当符合下列条件:( )
A. 公司董事长没有个人巨额债务
B. 公司债券的期限为一年以上
C. 公司债券实际发行额不少于人民币五千万元
D. 公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

题目24,还未回答,满分3.00,

题干

申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:( )
A. 申请公司债券上市的董事会决议
B. 公司章程
C. 上市报告书
D. 公司营业执照

题目25,还未回答,满分3.00,

题干

上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告,并予公告:( )
A. 公司概况
B. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
C. 法定代表人个人财产状况
D. 提交股东大会审议的重要事项

题目26,还未回答,满分3.00,

题干

公开发行公司债券筹集的资金,( )。
A. 可以用于
B. 不得用于弥补亏损
C. 必须用于核准的用途
D. 不得用于非生产性支出

题目27,还未回答,满分3.00,

题干

发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件:( )
A. 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
B. 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
C. 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动
D. 法定代表人个人财产发生重大变化

题目28,还未回答,满分3.00,

题干

公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:( )
A. 公司最近二年连续亏损
B. 未按照公司债券募集办法履行义务
C. 股东会决议暂停其公司债券上市交易
D. 董事长有个人巨额贷款

题目29,还未回答,满分3.00,

题干

签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外,还应当公告下列事项:()
A. 股票获准在证券交易所交易的日期
B. 持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额
C. 公司的实际控制人
D. 董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况

题目30,还未回答,满分3.00,

题干

证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。下列信息皆属内幕信息:( )
A. 公司分配股利或者增资的计划
B. 公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响
C. 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
D. 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况



信息文本

四.案例题(共20分)

题目31,还未回答,满分20.00,

题干

某市国有资产管理部门决定将甲、乙两个国有独资公司撤销,合并成立甲股份有限公司,合并后的甲股份有限公司仍使用原甲公司的字号,该合并事项已经有关部门批准现欲办理商业登记。
甲股份有限公司的商业登记属于下列哪一类型的登记?
A. 兼并登记
B. 注销登记
C. 设立登记
D. 变更登记




信息文本

一.判断正误题10题(每小题2分,共20分)

题目1,还未回答,满分2.00,

题干

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
选择一项:



题目2,还未回答,满分2.00,

题干

国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
选择一项:



题目3,还未回答,满分2.00,

题干

证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
选择一项:



题目4,还未回答,满分2.00,

题干

证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。
选择一项:



题目5,还未回答,满分2.00,

题干

在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《中华人民共和国证券法》;《中华人民共和国证券法》未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
选择一项:



题目6,还未回答,满分2.00,

题干

为股票的发行、上市、交易出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,违反《中华人民共和国证券法》第四十五条的规定买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以买卖股票等值以下的罚款。
选择一项:



题目7,还未回答,满分2.00,

题干

上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
选择一项:



题目8,还未回答,满分2.00,

题干

政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用《中华人民共和国证券法》;其他法律、行政法规有特别规定的,适用其规定。
选择一项:



题目9,还未回答,满分2.00,

题干

证券在证券交易所上市交易,应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。
选择一项:



题目10,还未回答,满分2.00,

题干

非依法发行的证券,不得买卖。
选择一项:





信息文本

二.单项选择题10题(每小题3分,共30分)

题目11,还未回答,满分3.00,

题干

证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于( )年。
A. 10
B. 20
C. 5
D. 15

题目12,还未回答,满分3.00,

题干

通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到( )时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。收购上市公司部分股份的收购要约应当约定,被收购公司股东承诺出售的股份数额( ),收购人按比例进行收购。
A. 30% 超过预定收购的股份数额的
B. 20% 超过预定收购的股份数额的
C. 30% 不到预定收购的股份数额的
D. 30% 不到预定收购的股份数额的

题目13,还未回答,满分3.00,

题干

证券公司经营证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币( )元。
A. 5000万
B. 7000万
C. 3000万
D. 9000万

题目14,还未回答,满分3.00,

题干

股份有限公司申请股票上市,公司应当在( )无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。
A. 最近2年
B. 最近1年
C. 最近3年
D. 最近5年

题目15,还未回答,满分3.00,

题干

持有公司( )以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员,是证券交易内幕信息的知情人。
A. 10%
B. 3%
C. 2%
D. 5%

题目16,还未回答,满分3.00,

题干

证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有( )以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产,必须经国务院证券监督管理机构批准。
A. 10%
B. 3%
C. 7%
D. 5%

题目17,还未回答,满分3.00,

题干

国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起( )内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起( )内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。
A. 6个月 10日
B. 3个月 10日
C. 3个月 15日
D. 6个月 15日

题目18,还未回答,满分3.00,

题干

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起( )内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的,应当说明理由。
A. 四个月
B. 二个月
C. 六个月
D. 三个月

题目19,还未回答,满分3.00,

题干

公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。向累计超过( )人的特定对象发行证券的,为公开发行。
A. 100
B. 250
C. 50
D. 200

题目20,还未回答,满分3.00,

题干

向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币( )的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
A. 3千万元
B. 5千万元
C. 1千万元
D. 7千万元



信息文本

三.多项选择题10题(每小题3分,共30分)

题目21,还未回答,满分3.00,

题干

证券交易内幕信息的知情人包括:( )
A. 保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
B. 证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
C. 董事长夫人
D. 国务院证券监督管理机构规定的其他人

题目22,还未回答,满分3.00,

题干

上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易:( )
A. 公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
B. 公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
C. 董事会决定暂停其股票上市交易
D. 公司有重大违法行为

题目23,还未回答,满分3.00,

题干

公开发行公司债券,应当符合下列条件:( )
A. 债券的利率不超过国务院限定的利率水平
B. 筹集的资金投向符合国家产业政策
C. 上市公司发行可转换为股票的公司债券,应当符合《中华人民共和国证券法》关于公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准
D. 国务院规定的其他条件

题目24,还未回答,满分3.00,

题干

申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:( )
A. 上市报告书
B. 公司章程
C. 申请股票上市的股东大会决议
D. 公司营业执照

题目25,还未回答,满分3.00,

题干

证券交易内幕信息的知情人包括:( )
A. 持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
B. 发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
C. 由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
D. 发行人的董事、监事、高级管理人员

题目26,还未回答,满分3.00,

题干

证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:( )
A. 当事人的名称、住所及法定代表人姓名
B. 代销、包销的期限及起止日期
C. 代销、包销的付款方式及日期
D. 代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

题目27,还未回答,满分3.00,

题干

发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件:( )
A. 持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
B. 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
C. 公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动
D. 法定代表人个人财产发生重大变化

题目28,还未回答,满分3.00,

题干

有下列情形之一的,为公开发行:
A. 向不特定对象发行证券;
B. 董事会同意
C. 向累计超过二百人的特定对象发行证券;
D. 法律、行政法规规定的其他发行行为

题目29,还未回答,满分3.00,

题干

申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:()
A. 法律意见书和上市保荐书
B. 依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告
C. 证券交易所上市规则规定的其他文件
D. 最近一次的招股说明书

题目30,还未回答,满分3.00,

题干

发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予公告,说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件:
A. 涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效
B. 法定代表人个人财产发生重大变化
C. 国务院证券监督管理机构规定的其他事项
D. 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施



信息文本

四.案例题(共20分)

题目31,还未回答,满分20.00,

题干

在公司的破产案件中,有关当事人提出的下列主张,哪些依法应予支持?
A. 丙根据与在破产程序开始前签订的以物偿债协议,要求取得用于抵偿欠款的一批库存产品
B. 甲要求收回依融资租赁合同出租给的设备
C. 乙根据与的建筑合同中约定的保证条款,要求以的酒店经营收入优先清偿拖欠的工程款
D. 丁依合同保管着的一批货物,要求以变卖这批货物的价款优先清偿拖欠的保管费


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